1.《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。（ )应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。
A.内部审计部门
B.业务部门
C.高级管理层
D.内部审计部门、内控管理职能部门
答案：D
2.《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。（ ）应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。
A.内部审计部门
B.业务部门
C.高级管理层
D.内部审计部门、内控管理职能部门
答案：B
3.《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，（）应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。
A.内部审计部门、内控管理职能部门和业务部门
B.审查和审批人员
C.内控管理职能部门
D.业务部门
答案：A
4.《商业银行内部控制指引》规定：商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少（）开展一次。当商业银行发生重大的并购或处置事项、营运模式发生重大改变、外部经营环境发生重大变化，或其他有重大实质影响的事项发生时，应当及时组织开展内部控制评价。
A.每年
B.每两年
C.每半年
D.以上均不是
答案：A
5.《商业银行内部控制指引》规定：商业银行应当建立与其（）相一致的业务连续性管理体系，明确组织结构和管理职能，制定业务连续性计划，组织开展演练和定期的业务连续性管理评估，有效应对运营中断事件，保证业务持续运营。
A.战略目标
B.经营目标
C.业绩目标
D.经营计划
答案：A
6.关于内部控制监督，商业银行（）均承担内部控制监督检查的职责，应根据分工协调配合，构建覆盖各级机构、各个产品、各个业务流程的监督检查体系。
A.内部审计部门、内控管理职能部门和业务部门
B.审查和审批人员
C.内控管理职能部门
D.业务部门
答案：A
7.下发监管意见书属于银监会对资本不足的商业银行采取的（   ）措施
A.预防
B.干预
C.纠正
D.不采取
答案：C
8.对资本充足的商业银行，为防止商业银行资本充足率降到最低标准以下，银监会可以（  ）采取措施
A.预防
B.干预
C.纠正
D.不采取
答案：B
9.银监会对资本不足的商业银行要求其（  ）增设新机构、开办新业务。
A.禁止
B.加快
C.限制
D.严格审批或限制
答案：D
10.农村商业银行要按照监管部门相关规定，严格审核股东资质，入股前明确告知本行股权管理政策和股东义务，并将持股(  )及以上股东的相关信息及其承诺情况进行公示，接受社会监督。
A.0.5%
B.1%
C.3%
D.5%
答案：B
11.农村商业银行应通过（）或通告等形式，就股权管理有关事项做出说明
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.职工大会
答案：C
12.农村商业银行要进一步完善关联交易管理组织架构和制度办法。未设立关联交易控制委员会的，要在（ ）年底前设立；未建立关联交易管理制度和办法的，不得开展关联交易，已开展的要立即暂停，直至符合监管要求。
A.2015
B.2016
C.2017
D.2018
答案：C
13.农村商业银行要在每季度结束后( )日内向属地监管部门报告关联交易情况。
A.7
B.15
C.30
D.60
答案：B
14.农村商业银行( )要切实承担起公司治理的最终责任，协调治理主体各司其职，确保激励约束机制有效运行。
A.股东大会
B.职工大会
C.董事会
D.监事会
答案：C
15.《股份制商业银行独立董事、外部监事制度指引》规定，银行监事会中至少有（ ）名外部监事，以强化监事会的客观性，确保监事会监督工作的有效开展。
A.一
B.二
C.三
D.四
答案：B