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一、单项选择题
1.我国证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在（）买卖证券的有关业务。
A.证券交易所
B.柜台代理
C.银行网点
D.基金公司
2.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是（）关系
A.合同
B.全权代理
C.委托代理
D.契约
3.（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.《证券法》
B.《客户须知》
C.《风险揭示书》
D.《证券交易委托代理协议》
4.我国（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A.资金账户
B.证券账户
C.基金账户
D.股东账户
5.自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由（）受理。
A.中国结算公司开户代理机构B.开户代理机构中国结算公司
C.上海结算公司中国结算公司
D.深圳结算公司中国结算公司
6.根据2004年12月1日发布的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司、合格境外机构投资者和外国战略投资者等国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立必须直接到（）办理。
A.登记结算公司
B.开户代理机构
C.深圳结算公司
D.上海结算公司
7.证券公司申请开立多个自营账户的不得超过按照证券公司每（）万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量
A.500
B.1000
C.200
D.300
8.集合资产管理计划托管人受证券公司委托申请开立证券账户时，须提供（）出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的证明文件和集合资产管理计划通过中国证监会审核的书面文件材料。
A.中国证券监督管理委员会
B.外汇管理局
C.商务部
D.登记结算公司
9.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立（）个证券账户。经中国证券监督管理委员会与劳动和社会保障部另行批准的除外。
A.5
B.10
C.2
D.1
10.补办新号码上海证券账户卡时，境内法人不需提供（）
A.法定代表人证明书
B.法定代表人授权委托书
C.法定代表人有效身份证明文件复印件
D.董事会或董事、主要股东授权委托书
11.对合格投资者证券资产的查询、冻结、解冻等事宜，由合格投资者委托的（）办理，裁决过户由登记结算公司协助执行。
A.境内基金公司
B.境内代表处
C.境内证券公司
D.境内商业银行
12.证券登记按（）不同可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等
A.证券种类
B.证券性质
C.交易场所
D.登记部门
13.（）是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本
A.公积金转增股本
B.增发
C.配股
D.送股
14.根据有关规定，证券发行人申请办理送股（公积金转增股本）登记，应向登记结算公司提供派发股份股利及公积金转增股本申请、股东大会决议以及其他要求的材料。登记结算公司对证券发行人的申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于（）登记送股（转增股）
A.申报5个工作日内
B.申报次日
C.申报当日
D.权益登记日
15.（）指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为
A.初始登记
B.变更登记
C.退出登记
D.过户登记
16.（）是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。
A.记名登记变更
B.集中交易过户
C.非交易过户
D.过户变更登记
17.在证券公司等机构托管的证券的司法扣划，由托管的（）等机构协助办理。
A.证券公司
B.商业银行
C.保险公司
D.指定机构
18.非交易过户登记包括（）
A.可转换公司债券转股
B.交易型开放式指数基金申购或赎回
C.权证创设与注销
D.股份协议转让
19.（）一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券存管
B.证券保管
C.证券管理
D.证券托管
20.根据上海证券交易所2007年5月14日颁布的《上海证券交易所指定交易实施细则》，指定交易是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一（），并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。
A.受托人
B.托管人
C.保管人
D.经纪商
21.（）是证券经纪商的主要业务。
A.卖出证券
B.买入证券
C.委托买卖
D.提供买卖价差
22.投资者在资金账户中的存款按（）利率定期得到计付的利息。
A.定期存款
B.活期存款
C.储蓄存款
D.市场
23.而按照现行《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。中国证监会也已明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A.2007年
B.2008年
C.2006年
D.2005年
24.按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户，同时证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账。投资者的资金存取通过（）进行。
A.一般存款账户
B.交易结算资金管理账户
C.客户证券资金台账
D.特殊存款账户
25.填写证券名称的方法不包括（）
A.全称
B.简码
C.代码
D.随机码
26.上海证券代码和深圳证券代码都为一组（）数字
A.6位
B.5位
C.12位
D.10位
27.（），上海证券交易所发布了《上海证券交易所交易规则》同日，深圳证券交易所也发布了《深圳证券交易所交易规则》
A.2005年5月15日
B.2005年3月30日
C.2006年5月15日
D.2006年4月30日
28.上海证券交易所债券竞价交易的单笔申报最大数量（）
A.不超过1万手
B.不超过10万手
C.不超过1万张
D.不超过10万张
29.限价委托方式的优点不包括（）
A.证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
B.有利于投资者实现预期投资计划
C.谋求最大利益
D.只有在委托执行后才知道实际的执行价格
30.限价申报指令不包括（）
A.证券账号
B.营业部代码
C.证券代码
D.申报类型
31.我国证券交易所还规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。债券质押式回购为（）
A.每百元面值债券的价格
B.每百元资金到期年收益
C.每百元面值债券的到期购回价格
D.每百元面值债券质押式回购的价格32.从2002年3月25日开始，国债交易采用（）。
A.全价交易
B.净价交易
C.竞价交易
D.撮合交易
33.某国债面值为100元，票面利率为5.5％，起息日是8月1日，交易日是12月18日，则已计息天数是140天。交易日挂牌显示的应计利息额为（）
A.2.11元
B.1.86元
C.2.01元
D.1.93元
34.上海证券交易所目前公司债券的现货交易也采用（）交易方式，但深圳证券交易所公司债券的现货交易仍采用（）交易。
A.净价全价
B.全价净价
C.全价竞价
D.竞价净价
35.在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定:A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）人民币，基金、权证交易为（）人民币。
A.0.01元0.01元
B.0.001元0.001元
C.0.01元0.001元
D.0.001元0.01元
36.《深圳证券交易所交易规则》规定:A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为（）人民币，基金交易为（）人民币
A.0.01元0.001元
B.0.001元0.001元
C.0.01元0.01元
D.0.001元0.01元
37.审单主要是审查委托单的（）和（）
A.同一性一致性
B.同一性合法性
B.合规性合法性
D.合法性一致性
38.证券营业部接受投资者委托后应按（）的原则进行申报竞价。
A.时间优先、客户优先
B.时间优先、价格优先
C.时间优先、数量优先
D.价格优先、时间优先
39.上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为（）国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市。
A.每周一至周五
B.每周二至周五
C.每周一至周四
D.每周二至周四
40.关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）
A.9:15~9:20、9:30~11:30、13:00~15:00
B.9:15~9:30、9:30~11:30、13:00~15:00
C.9:15~9:25、9:30~11:30、13:30~15:00
D.9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00