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一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）
1.下列选项中，不属于银行证券的是（）
A.银行汇票
B.支票
C.商业汇票
D.银行本票
2.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大益的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）
A.保险公司及保险资产管理公司B.信托投资公司
C.主权财富基金
D.国家开发银行
3.我国历史上第一家股份制企业是（）
A.上海众业公所
B.上海真空电子
C.轮船招商局
D.上海飞乐音响
4.2000年，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所巴黎交易所签署协议，合并成立（）
A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司
C.CME集团有限公司
D.泛欧交易所
5.1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B.《金融服务现代化法案》
C.《证券交易所法》
D.《格林斯潘法》
6.B股是指（）
A.我国境内上市外资股
B.香港上市外资股
C.纽约上市外资股
D.境外上市外资股
7.中国证监会截至2011年12月，已相继与（）个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了50个监管合作备忘录。
A.32
B.33
C.36
D.46
8.股票所载有权利的有效性是始终不变的，是基于股票的（）
A.收益性
B.永久性
C.流动性
D.风险性
9.我国《公司法》规定，记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法规定的公示催告程序，请求（）宜告该股票失效。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.上市公司
D.人民法院
10.下列选项中，关于股票性质的说法，不正确的是（）
A.股票是有价证券、要式证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是物权证券、债权证券D股票是综合权利证券
11.我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。
A.1
B.2
C.3
D.5
12.（）是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。
A.参与优先股票
B.非参与优先股票
C.累积优先股票
D.可转换优先股票
13.股东大会一般每年定期召开（）次
A.1
B.2
C.3
D.5
14.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3
15.债券根据发行主体的不同，可分为（）
A.贴现债券、附息债券和息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.政府债券、金融债券和公司债券
国和地方债券
16.偿还期限在10年或10年以上的国债被称为（）
A.短期国债
B.中期国债
C.长期国债
D.无期国债
17.公司债券属于债券体系中的一个品种，它反映发行债券的公司和债券投资者之间的（）关系
A.所有权
B.契约
C.债权债务
D.权利义务
18.可交换债券与可转换债券的相同之处是（）相似
A.发主体和偿债主体
B.所换股份的来源
C.适用的法规
D.发行要素
19.国际债券的重要风险是（）
A.通货膨胀风险
B.利率风险
C.汇率风险
D.信用风险
20.（）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.债券基金
D.股票基金
21.下列选项中，对封闭式基金的认识，不正确的是（）
A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖D.基金份额持有人不得申请回
22.偏股型基金对股票的配置比例较高，一般为（）
A.20％~30％
B.30％~50％
C.50％~70％
，
D.70％~80
23.我国基金的年管理费率最初为（）随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向。
A.1％
B.1.5％
C.2％
D.2.5％
24.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）
一次
A.50％
B.60％
C.70％
D.90％
25.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的（），这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。
A.高风险性
B.跨期性
C.不稳定性
D.联动性
26.1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的（）
A.30％
B.50％
C.60％
D.70％
27.在期货市场中，出于规避风险目的而进行交易的是（）
A.投机者
B.套期保值者
C.经纪商
D.期货交易所
28.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用（）
A.股票交割方式结算
B.现金结算
C.证券给付结算
D.债券托管结算
29.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（）
A.±10％
B.士20％
C.30％
D.士35％
30.先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）
A.交叉套期保值
B.空头套期保值
C.多头套期保值
D.平行套期保值
31.当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格趋同，称为（）
A.偏离性
B.等同性
C.收敛性
D.一致性
32.1992年12月18日，（）开办国债期货交易，并于1993年10月25日向社会公众开放。
A.中国证监会
B.深圳证券交易所
C.中国证券结算有限责任公司D.上海证券交易所
33.目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。
A.按实际金额计算的互换交易B.按名义金额计算的互换交易
C.远期利率协议
D.金融期货合约
34.下列选项中，关于金融期货的说法，不正确的是（）
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C.金融期货交易是非标准化交易
D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
35.下列选项中，关于利率期货的说法，不正确的是（）
A.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
B.利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具
C.1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所（bOT）
D.利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货
36.1975年10月，利率期货产生于（），虽然比外汇期货晚了3年，但其发展速度与应用范围都远较外汇期货来得迅速和广泛。
A.美国证券交易所
B.美国芝加哥期货交易所
C.纽约证券交易所
D.中国香港交易所
37.金融期货与金融期权的区别在于（）
A.收费不同
B.收益不同
C.交易方式不同
D.交易者权利和义务的对称性不同38.目前我国证券市场推出的权证均为（）
A.债权类权证
B.认股权证
C.股权类权证
D.认购权证
39.下列选项中，关于金融期货的说法，不正确的是（）
A.金融期货交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
B.在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
C.其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
D.从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
40.非公开发行股票的发行对象不得超过（）名。
A.3
B.5
C.10
D.15
41.证券发行中最常见、最基本的发行方式是（）
A.直接发行
B.间接发行
C.公募发行
D.私募发行
42.公募发行，又称（），是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行。
A.直接发行
B.公开发行
C.招标发行
D.承购包销
43.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设立的理事会是证券交易所的决策机构，下列选项中是理事会主要职责的是（）
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.制定、修改证券交易所的业务规则
D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
44.目前在国际上影响最大、历史最悠久的道·琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％
45.下列选项中，关于现金股息的说法，不正确的是（）
A.现金股息是以货币形式支付的股息和红利是最普通、最基本的股息形式，，
B.现金股息分发的多少取决于股东大会对影响公司发展的诸多因素的权衡C.分派现金股息，既可以满足股东预期的现金收益目的，又有助于提高股票的市场价格，以吸引更多的投资者
D.一般来说，股东更偏重于目前利益，希望得到比其他投资形式更高的投资收益46.（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A.股票股息
B.股息
C.负债股息
D.财产股息
47.（）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。
A.现金股息
B.财产股息
C.股票股息
D.负债股息
48.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元
49.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％
50.证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％