一、单项选择题
1.（）即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有老和基金投资收益的受益人。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金市场服务机构
2.下面哪个不是基金当事人？（）。
A.基金份额持有人B.基金管理人
C基金托管人D.证券公司
3.（）作为基金资产的所有者和基金投资收益的受益人，享有基金信息的知情权、表决权和收益权。
A.基金份额持有人B.基金管理人
C.金托管人D.基金市场服务机构
4.（）是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.监管机构
5.（）是基金管理人的主要收入来源。
A.基金管理费B.基金托管费
C.基金交易佣金D.登记过户费
6.只有（）才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.监管机构
7.（）是基金管理公司最核心的一项业务。
A.基金集与销售
B.投资管理
C.基金运营
D.受托资产管理及投资咨询服务
8.（）是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A.基金募集与销售
B.投资管理
C.基金运营
D.受托资产管理及投资咨询服务
9.根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理亚务的，客户委托的初始资产不得低于（）元人民币。
A.5000万
B.2000万
C.1000万
D.1亿
10.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需在最近一个季度末资产管理规模不低于（）元人民币或等值外汇资产。
A.50亿
B.100亿
C.200亿
D.500亿
11.基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％
12.基金管理公司的主要股东应当持续经营（）个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。
A.1
B.2
C.3
D.4
13.中外合资基金管理公司的境外股东其实缴资本不少于（）亿元人民币的等值可自由兑换货币。
A.4
B.3
C.2
D.1
14.基金管理公司独立董事人数不得少于（）人。
A.1
B.2
C.3
D.4
15.基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的（）。
A.1/3
B.1/2
C.23
D.3/4
16.督察长由（）提名。
A.总经理
B.董事长
C.独立事D.监事会主席
17.督察长应当经（）独立董事同意。
A.1/3
B.1/2
C.23
D.全部
18.金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察核和风险控制工作，对（）负责。
A.董事会
B.监事会
C.股东会
D.总经理
19.基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与（）之间的独立。
A.股东
B.董事
C.监事
D.高级管理人员
20.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。
A.公司
B.股东
C.公司员工D.基金份额持有人
21.（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.投资部
D.研究部
22.（）主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
A.投资决策委员会
B.风险控制委员会
C.投资部
D.研究部
23.投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向（）下达投资指令。
A.研究部B.交易部C.监察稽核部D.市场部
24.（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A.研究部B.交易部
C.监察稽核部D.市场部时
25.（）是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构内管
A.市场部
B.风险管理部
C.监察核部
D.机构理财部
26.（）是负责处理基金管理公司自身财务事务的部门，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等基
A.市场部
B.机构理财部
C.财务部
D.信息技术部
27.（）为投资决策委员会主席。
A.总经理
B.董事长
C.投资总监
D.督察长
28.在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向（）发出交易指令。
A.研究部
B.投资部
C.中央交易室
D.市场部
29.个股投资价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在（）的基础上决定实际的投资行为。全
A.宏观经济分析报告
B.行业分析报告
C.个股投资价值分析报告
D.证券市场行情报告
30.在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的（）的研究报告。
A.证券交易所
B.证券公司
C.商业银行
D.证券登记结算公司
31.下列不属于基金管理公司的主要业务的是（
A.基金的募集B.投资管理
C.基金登记D.基金运营
32.每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于（）小时
A.10
B.20
C.30
D.40
33.公司应当严格遵守有关信息披露的规定及时披露基金经理的变更情况，自公司做出决定之日起（）日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。
A.2
B.3
C.5
D.10
34.公司不得聘用从其他公司离任未满（）个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
木
A.3
B.6
C.9
D.12
35.基金经理管理基金未满（）的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
A.3个月
B.半年
C.9个月
D.1年
36.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式金份额的期限不得少于（）个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
37.为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利益，2002年12月中国证监会依据国家关法律法规，制定了（），具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容，要求国内各基金管理公司结合自身的具体情况，建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定科学、完善的内部控制制度。
A.《证券投资基金管理暂行办法》
B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
38.以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当进循的原则（）
A.合法、合规性原则
B.全性原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
39.以下条原则不屈于基金管理公司制定内部控制制度的原则（）
A.合法、合规性原则
B.全性原则
C.审慎性原则
D.成本效益原则
40.公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果表述的是基金管理公司内部控制应当遵循的（）。A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.审镇性原则
D.成本效益原则
41.内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节表述的是基金管理公司内部控制应当遵循的（）A.机互制约原则
B.健全性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
42.内部控制制度必须盖公司经营管理的各个环节必须普边适用于公司每一个员工不得留有制度上的空白或漏洞表述的是基金管理公司制定内部控制制度的（）
A.合法、合规性原则
B.全面性原则
C.性原则
D.适时性原则