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一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）
1.（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
A.中国证监会
B.中国银监会
C.证券交易所
D.财政部
2.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
3.股份有限公司召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）日前通知各股东。
A.5
B.10
C.15
D.20
4.单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会。
A.3％，10
B.3％，15
C.5％，10
D.5％，20
5.股份有限公司未弥补的亏损达实收股本总额（）时，应当在两个月内召开临时股东大会
A.2/5
B.1/4
C.2/3
D.1/3
6.下列选项中，须由股东大会以特别决议通过的是（）
A.公司年度预算方案、决算方案
B.公司增加或者减少注册资本
C.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
D.公司年度报告
7.上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（）的担保对象提供的担保
A.20％
B.30％
C.50％
D.70％
8.对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务况进行全面核对和清理，称为（）
A.资产清查
B.损益认定
C.账务清理
D.价值重估
9.国有资产的产权界定应当依据（）的原则进行
A.谁经营、谁拥有产权
B.谁授权、谁拥有产权
C.谁投资、谁拥有产权
D.谁管理、谁拥有产权
10.我国发行企业券开始于（）
A.1983年
B.1984年
C.1985年
D.1986年
11.在公司收购过程中，财务顾问为收购公司提供的服务不包括（）
A.寻找目标公司
B.提出收购建议
C.商议收购条款
D.编制文件和公告
12.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度
A.1
B.2
C.3
D.5
13.企业收到资产评估机构出具的评估报告后，将备案材料逐级报送给国有资产监督管理机构或其所出资企业，自评估基准日起（）内提出备案申请
A.3个月
B.5个月
C.8个月
D.9个月
14.证券公司公开发行的债券，每份面值为（），定向发行的债券，每份面值为（）
A.50元，50万元
B.50元，100万元
C.100元，50万元
D.100元，100万元
15.股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出决定，不包括下列（）事项A.本次发行的种类和数量
B.转股价格的确定和修正
C.还本付息的期限和方式
D.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
16.保荐业务工作底稿应当至少保存（）年。
A.3
B.5
C.10
D.15
17.股份制改组及发行上市的总体方案不包括（）
A.发起人企业的概况
B.资产重组方案
C.拟上市公司的筹资计划
D.具体工作实施方案
18.在主板上市公司首次公开发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
A.3
B.6
C.12
D.24
19.自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内发行股票。
A.1
B.3
C.6
D.12
20.普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为（）名
A.3
B.5
C.7
D.10
21.询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。A.1
B.2
C.3
D.5
22.（）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。
A.全额预缴款、比例配售、余款转存
B.全额预缴款、比例配售、余款即退
C.与储蓄存款挂钩
D.上网竞价方式
23.首次公开发行股票时，若曾存在工会持股职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。A.50
B.100
C.200
D.300
24.在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（）名执行事，不设童事会。
A.1
B.2
C.3
D.5
25.在超额配售选择权行使完成后的（）个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况。
A.2
B.3
C.5
D.10
26.公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
27.首次公开发行股票时，主承销商于（）日7:00前将确定的配售结果数据，包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
 A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+4
28.发行人向单个客户的销售比例（），应披露其名称及销售比例
A.超过总额的10％的
B.占总额的20％或严重依赖于少数客户的
C.占总额的40％或严重依赖于少数客户的
D.超过总额的50％或严重依赖于少数客户的
29.发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
A.1
B.2
C.3
D.5
30.1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法
A.发行速度和发行企业规模
B.发行规模和发行企业数量
C.发行种类和发行企业数量
D.发行种类和发行规模
31.（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A.中期票据
B.银行票据
C.短期票据
D.商业票据
32.下列选项中，关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，错误的是（）..
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％
B.流动资产与流动负债的比例不得低于80％
C.净资本与净资产的比例不得低于40％
D.净资产与负债的比例不得低于20％
33.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。
A.300
B.500
C.1000
D.2000
34.保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（）
A.发审会后重大事项的调查
B.提交发行申请文件前的尽职调查
C.发审会前重大事项的调查
D.上市前重大事项的调查
35.上市公司发行新股时，保荐机构（主承销商应当在（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见，同时督促相关专业中介机构对该等重大事项发表专业意见
A.3个工作日内向证券交易所书面说明
B.3个工作日内向中国证监会书面说明
C.2个工作日内向证券交易所书面说明
D.2个工作日内向中国证监会书面说明