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一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。）
1.（）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
A.国际证券
B.特定证券
C.私募证券
D.公募证券
2.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％
3.（）是全球最重要的机构投资者之一。
A.证券经营机构
B.商业银行
C.保险公司
D.中央银行
4.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，所以，这一类证券被视为（）
A.低风险证券
B.高风险证券
C.风险证券
D.无风险证券
5.1988年，为适应国库券转让在全国范围内的推广，（）下拨资金，在各省组建了33家证券公司，同时，则政系统也成立了一批证券公司。
A.中国证券业协会
B.中国人民银行
C.国家开发银行
D.中国证监会
6.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）
A.金融机构混业化
B.各种类型的机构投资者快速成长
C.各种类型的个人投资者快速成长D.证券市场网络化
7.根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（）
A.30％，50％
B.33％，49％
C.33％，55％
D.35％，45％
8.2007年10月，中国与（）金融监管部门就商银行代客境外理财务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
A.美国
B.英国
C.德国
D.日本
9.股票是投入股份公司资本份额的证券化，表明股票是（）
A.有价证券
B.要式证券
C.资本证券
D.证权证券
10.下列选项中，关于股份回购的说法，不正确的是（）
A.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购
B.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工等因素的除外
C.股份回购会导致公司股价上涨的原因之一是因为股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给
D.通常，份回购会导致公司股价暴跌
11.引起股票价格变动的直接原因是（）。
A.股票的理论价值
B.供求关系的变化
C.股票的净值
D.宏观政策
12.股票的账面价值又称为（）
A.票面价值
B.股票净值
C.清算价值
D.内在价值
13.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为（）
A.留存收益
B.股本账户
C.盈余公积
D.公司资本公积金
14.股票的（）决定股票的市场价格。
A.票面价值
B.账面价值
C.内在价值
D.清算价值
15.（）是一种特殊股票，虽然它不是股票的主要品种，但是它的存在对股份公司和投资者来说仍有一定的意义。
A.普通股票
B.优先股票
C.记名股票
D.可转换优先股票
16.股东大会一般每年定期召开一次，当出现事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司（）以上股份的股东请求等情形时，也可召开临时股东大会。A.10％
B.20％
C.30％
D.40％
17.（）是指发行后不允许其持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。
A.累积优先股票
B.非累积优先股票
C.可转换优先股票
D.不可转换优先股票
18.利率是债券票面要素中不可缺少的内容债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）
A.资金使用方向
B.筹资者的资信
C.债券期限长短
D.借贷资金市场利率水平
19.债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬，称为债券的（）A.偿还性
B.流动性
C.收益性
D.安全性
20.下列选项中，说法错误的是（）
A.债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
的金融交易是（）
A.期货
B.互换
C.远期
D.期权
D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
27，国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（ ）表示.
A.瑞上法郎
B.美元
c.人民币
D．英镑
28， （ ）是一种传统的国际债券。
A.美洲债券
B.外国债券
c.欧洲债券
D.亚洲债券
29， （ ）是指以一种货币支付息票利息，以另一种不同的货币支付本金的贷券。A.可转换债券
B.附息权证债券
c.浮动利率债券
D.双货币债券
30，国际开发机构是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构，国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在（ ）发行的，约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。
A.中国以外的亚洲市场
B.全球
c.中国境内
D.亚洲市场
31. （ ）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。
A.开放式基金
B.封闭式金
c.契约型基金
D.公司型基金
32，我国于（ ）年推出了首批QDIl基金。
A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008
33，可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎问，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是（）.
A. ETF
B. LOP
C.衍生证券投资基金
D.平衡型基金
34.目前，我国封闭式基金按照（）的比例计提基金托管费。
A.0.25％
B.0.33％
C.1.5％
D.2.5％
35.美国《1980年银行法》废除的Q条例，规定逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）
A.最低利率限制
B.最高利率限制
C.最高和最低利率限制
D.利率限制
36.目前，我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是（）的典型代表。
A.金融互换
B.金融期权
C.结构化金融衍生工具
D.金融期货
37.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分的。
A.时间标准
B.投资者的买卖行为
C.合约履行时间
D.基础工具
38.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，所以就产生了（）
A.信用风险
B.基差风险
C.法律风险
D.流动性风险
39.下列选项中，关于期货市场价格发现功能的叙述，不正确的是（）
A.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格
B.世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C.期货价格克服了分散局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
D.期货价格能时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系
40.两个或两个以上的当事人按共同商定条件，并在约定的时间内定期交换现金流
41.从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利是（）的。
A.可知
B.可测
C.有限
D.无限
42.看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。A.买入价格
B.卖出价格
C.市场价格
D.协定价格
43.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（）
A.欧式期权
B.美式期权
C.百慕大期权
D.大西洋期权
44.上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在（）开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买人股票的方式进行申购的发行方式。
A.投资咨询机构
B.证券交易所
C.证券业协会
D.资信评级机构
45.根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。
A.理事会
B.会员大会
C.监察委员会
D.总经理
46.发行股票募集资金超过面值总和部分记入（）
A.盈余公积金
B.资本公积金
C.股本
D.公益金