的不断优化

D．抵御风险，提供安全投资方式

2．证券发行市场拥有大量的运行成熟的证券商品供发行者选择，发行者可以参照各类证券的（ ）等不同特点，根据自己的需要和可能选择拟发行证券的种类，并依据当时市场的供求关系和价格水平确定证券发行数量和价格（收益率）。

A．期限、收益水平

B．参与权、流通性

C．风险度

D．发行成本

3．证券发行市场构成的要素包括（ ）。

A．证券发行人

B．监管机构

C．证券投资者

D．证券中介机构

4．随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。证券发行人主要是（ ）。

A．政府

B．金融机构

C．企业

D．证券中介机构

5．证券投资者是指以（ ）为目的而买入证券的机构和个人。

A．规避风险

B．资本收益

C．取得股息

D．取得利息

6．证券发行按发行对象分类划分为（ ）。

A．公募发行

B．私募发行

C．直接发行

D．间接发行

7．证券发行按有无发行中介分类可划分为（ ）。

A．公募发行

B．私募发行

C．直接发行

D．间接发行

8．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由（ ）组成。

A．主承销商

B．参与承销的证券公司

C．分承销商

D．参与发行的证券公司

9．我国证券市场上市交易的金融工具包括股票、债券、证券投资基金、权证等。我国的证券发行制度包括（ ）。

A．注册制

B．证券发行核准制

C．证券发行上市保荐制度

D．发行审核委员会制度

10．证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。主要包括内容有（ ）。

A．发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。中国证监会或证券交易所只接受由保荐机构推荐的发行或上市申请文件

B．保荐机构及保荐代表人应当尽职调查，对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任

C．保荐机构及保荐代表人对其所推荐的公司上