1.2014年年5月，某股份有限公司股本总额为5000万元，董事会有5名成员，根据公司法律制度的规定，该公司在2个月内召开临时股东大会的情形有（  ）。
A.董事会人数减至4人时
B.监事会提议召开时
C.未弥补亏损达1500万元时
D.持有该公司15%股份的股东请求时
答案：ABD
2.2014年4月，某股份有限公司的注册资本为3000万元，公司现在法定公积金1000万元，任意公积金500万元，现公司拟以公积金500万元增资派股，下列哪些方案符合法律规定。（ ）
A.将法定公积金500万元转为公司资本
B.将法定公积金300万元，任意公积金200万元转为公司资本
C.将法定公积金200万元，任意公积金300万元转为公司资本
D.将任意公积金500万元转为公司资本
答案：CD
3.甲有限责任公司拟变更为乙股份有限公司，下列说法中，正确的有（  ）。
A.甲公司应当召开股东会，并获全体股东一致同意
B.乙公司必须承担甲公司的所有债权债务
C.甲公司在变更为乙公司时，折合的股本总额不得高于公司净资产额
D.甲公司在变更为乙公司时，不得增加注册资本
答案：BC
4.设立商业银行，应当具备下列哪些条件（  ）
A.有符合《商业银行法》和《公司法》规定的章程
B.有符合《商业银行法》规定的注册资本最低限额
C.有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员
D.有健全的组织机构、管理制度及符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施
答案：ABCD
5.以下关于关联交易说法正确的是（   ）
A.商业银行不得向关联方发放无担保贷款
B.商业银行不得接受本行的股权作为质押提供授信
C.商业银行不得为关联方的融资行为提供担保，但关联方以银行存单、国债提供足额反担保的除外
D.商业银行不得聘用关联方控制的会计师事务所为其审计
答案：ABCD
6.商业银行公司治理指引规定，公司治理应当遵循各治理主体（   ）的原则，建立合理的激励、约束机制，科学、高效地决策、执行和监督。
A.独立运作
B.协调运转
C.有效制衡
D.相互合作
答案：ABCD
7.商业银行公司治理是指哪些主体之间的相互关系，包括组织架构、职责边界、履职要求等治理制衡机制，以及决策、执行、监督、激励约束等治理运行机制。(     )
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.股东大会、股东及其他利益相关者
答案：ABCD
8.商业银行良好公司治理应当包括但不限于以下内容。（   ）
A.健全的组织架构及清晰的职责边界
B.合理的激励约束机制及完善的信息披露制度
C.有效的风险管理与内部控制
D.科学的发展战略、价值准则与良好的社会责任
答案：ABCD
9.商业银行董事会由哪些人员组成。（    ）
A.独立董事
B.执行董事
C.非执行董事
D.其他董事
答案：ABC
10.商业银行董事会根据情况可以单独或合并设立哪些专门委员会。（  ）
A.战略委员会与薪酬委员会
B.审计委员会与监督委员会
C.提名委员会和风险管理委员会
D.关联交易控制委员会
答案：ACD
11.商业银行章程应当规定，以下哪些重大事项不得采取通讯表决方式，应当由董事会三分之二以上董事通过方可有效。（  ）
A.聘任或解聘高级管理人员
B.利润分配方案、重大投资、重大资产处置方案
C.员工重大违规行为处罚决定
D.资本补充方案、重大股权变动以及财务重组
答案：ABD
12.商业银行监事会由哪些人员组成。（    ）
A.职工监事
B.外部监事
C.股东监事
D.内部监事
答案：ABC
13.商业银行独立董事履行职责时应当独立对董事会审议事项发表客观、公正的意见，并重点关注以下哪些事项。（   ）
A.高级管理人员的聘任和解聘、外部审计师的聘任
B.利润分配方案、可能造成商业银行重大损失的事项
C.一般关联交易的合法性和公允性
D.可能损害存款人、中小股东和其他利益相关者合法权益的事项
答案：ABD
14.商业银行出现以下哪些情形之一，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬。（    ） 
A.主要监管指标没有达到监管要求的
B.资产质量明显恶化的
C.盈利水平明显恶化的
D.出现其他重大风险的
答案：ABCD
15.商业银行应披露哪些公司治理信息。（    ）
A.年度内召开股东大会情况、独立董事和外部监事工作情况
B.董事会、监事会和高级管理层构成及其工作情况、商业银行薪酬制度及当年董事、监事和高级管理人员薪酬
C.商业银行部门设置和分支机构设置情况
D.银行对本行公司治理的整体评价
答案：ABCD
16.商业银行披露的年度重大事项应当包括但不限于以下哪些内容。（  ）
A.增加或减少注册资本
B.分立或合并事项
C.最大二十名股东及报告期内变动情况
D.其他重要信息
答案：ABD
17.商业银行监事会每年向股东大会或股东会报告的内容主要包括哪些内容。（  ）
A.对有关事项发表独立意见的情况
B.对董事会和高级管理层及其成员履职、财务活动、内部控制、风险管理的监督情况
C.监事会工作开展情况
D.其他监事会认为应当向股东大会或股东会报告的事项
答案：ABCD
18.商业银行监事会内部控制监督重点主要包括。（   ）
A.内部控制环境
B.内部控制措施
C.风险识别与评估
D.监督评价与纠正、信息交流与反馈
答案：ABCD
19.监事有下列哪些严重失职情形时，监事会应当建议股东大会或股东会、职工代表大会等予以罢免。（    ）
A.在履行职责过程中接受不正当利益或利用监事地位谋取私利的
B.在监督中应当发现问题而未能发现或发现问题隐瞒不报，导致商业银行重大损失的
C.故意泄露商业银行商业秘密，损害商业银行合法利益的
D.法律法规及商业银行章程中规定的其他严重失职行为
答案：ABCD
20.商业银行应当每年对监事会的下列哪些信息进行全面、及时、客观、详实的披露。（    ）
A.需要披露的会议决议事项
B.对商业银行定期财务报告的审核意见
C.专职股东监事的薪酬和延期支付情况
D.其他依法需要披露的信息
答案：ABCD