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一、单项选择题
1.（）又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念
A.指数金融工具
B.实物衍生工具
C.金融衍生工具
D.金融投资工具
2.金融衍生工具是指（）
A.建立在金融衍生产品之上，其价格取决于金融衍生产品价格（或数值）变动的派生金融产品
B.建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品
C.基础金融产品或基础金融变量
D.建立在基础产品或基础变量之上，其价格不随基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品
3.《衍生工具与避险业务会计准则》是关于衍生工具的首个具有重要影响的文件，它是由（）财务会计准则委员会所发布的。
A.德国
B.英国
C.欧洲
D.美国
4.下列选项中（）不是独立衍生工具
可转换公司债券
B.远期合同
期货合同
D.期权
5.下列选项中（）是金融衍生工具的显著特性。
A.跨期性
B.杠杆性
C.确定性
D.高风险性
6.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这决定了其具有（）
A.跨期性
B.杠杆性
C.确定性
D.高风险性
7.金融衍生工具因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险，称为（）
A.市场风险
B.流动性风险
C.结算风险
D.运作风险
8.（）指通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。
A.股权类产品的衍生工具
B.内置型衍生工具
C.交易所交易的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
9.股权类产品的衍生工具，是指以（）为基础工具的金融衍生工具。
A.股票或股票指数
B.货币
C.利率或利率的载体
D.信用风险
10.按（）分类，金衍生工具可分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。
A.产品形态和交易场所
B.基础工具种类
C.自身交易的方法和特点
D.风险一收益特性
11.银行业普遍兴起的资产证券化是金融工具创新中的（）
A.风险管理型创新
B.增强流动型创新
C.信用创造型创新
D.股权创造型创新
12.远期交易是指（）
A.双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照到期的市场价格进行交易B.双方约定在未来某时刻（或时间段内按照双方到时协商的价格进行交易C.双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照权威部门制定的价格进行交易D.双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照现在确定的价格进行交易13.根据（）划分，远期汇率协议是常见的金融远期合约的一种。
A.基础资产
B.交易标准化
C.交割方式
D.产品结构
14.全国银行间债券市场的债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行，中心为市场参与者的债券远期交易提供报价、交易和信息服务，并接受（）的监管。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国银监会
15.2007年，银行间债券远期交易共达成（）笔，成交金额2514.80亿元，日均成交金额10.10亿元，同比上升281.85％。
A.1230
B.1188
C.1236
D.1238
16.远期利率协议是指（）。
A.交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定实际现金流基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约
B.交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约
C.交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以市场利率和参考利率计算的利息的金融合约
D.交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和双方协商的利率计算的利息的金融合约
17.（）是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。
A.期货合约
B.远期合约
C.合同
D.商业票据
18.金融期货交易主要目的是（）B.投资
A.筹资
C.套期保值
D.套利
19.期货交易所一般实行（）
A.股份制
B.注册制
C.合伙制
D.会员制
20.期货经纪离通常是（）
A.证券公司
B.期货经纪公司
C.金融期货交易所
D.证券交易所
21.期货交易必须进循（）原则，以保证期货交易正常、有序进行
A.公开、公平、公正
B.价格优先
C.时间优先
D.成交量优先
22.由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金。双方成交时缴纳的保证金称为（），以后每天都要以结算所公布的结算价格与成交价格加以对照，调整保证金账户余额
A.基本保证金
B.维持保证金
C.初始保证金
D.最低保证金
23.（）使套期保值者能用少量的资金为价值量很大的现货资产找到回避价格风险的手段，也为投机者提供了用少量资金获取盈利的机会
A.保证金制度
B.逐日盯市制度
C.对冲机制
D.杠杆作用
24.金融期货中最先产生的品种是（）
A.黄金期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股权类期货
25.外汇期货交易自（）年在芝加哥商亚交易所所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。
A.1968
B.1971
C.1972
D.1973
26.短期国库券期货交易于（）在芝加哥商业交易所的国际货币市场首先推出，随后其他交易所也开办了这种交易
A.1972年10月
B.1973年1月
C.1975年10月
D.1976年1月
27.（）于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
A.新加坡交易所
B.中国金融期货交易所
C.芝加哥期货交易所
.中国香港交易所
28.（）是指通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。
A.套期保值
B.价格发现
C.投机
D.套利
29.价格发现功能是指（）
A.在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过做市商报价形成期货价格的功能
B.在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能
C.在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过网上询价形成期货价格的功能
D.在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成现货价格的功能
30.（）是指两个或两个以上的当事人按共商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
A.远期
B.期货
C.互换
D.期权
31.下列说法中错误的是（）
A.利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行向市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率
B.全国银行间债券市场参与者中具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行利率互换交易
C.银行间债券市场参与者中具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可通过交易中心的交易系统进行利率互换交易的双边报价
D.利率互换交易只能通过交易中心的交易系统进行
32.（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A.期权和期权类衍生产品
B.期货
C.远期
D.互换
33.（）是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。
A.远期
B.期货
C.互换
D.期权
34.期权交易实际上是一种（）的单方面有偿让渡。
A.价值
B.权利
C.资金
D.利息
35.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是（）的交换
A.固定价值
B.买卖权利
C.未来现金流
D.未来收益
36.下列选项中（）在实践中是不存在的。
A.股指期货
B.利率期货
C.金融期权期货
D.金融期货期权
37.下列说法中错误的是（）
A.一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易
B.一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产
C.期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能受的损失却是无限的
D.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
38.根据（）划分，金融期权可以分为买人期权和卖出期权
A.合约行时间
B.合约股行方式
C.期权基础资产性质
D.选择权的性质
39.（）指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利
A.买入权
B.卖出期权
C.看涨期权
D.认购期权
40.（）可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式权
D.无限期权