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单项选择题（共100题，每题1分，共100分。每题四项备选答案中，只有一项最符合题目要求，选择正确得分，多选、错选、不选均不得分。）
1.货币市场基金开放日的收益公告是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近（）日年化收益率。
A.10
B.7
C.5
D.3
2.下列关于私基金的说法中，不正确的是（）
A.客户人数较少
B.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
C.运作形式灵活
D.不面向公众发行
3.下列部门在基金管理人的前、中、后台内部控制中，属于后台部门的是（）A.销售部门
B.信息技术部门
C.产品研发部门
D.监察稽核部门
4.每一交易日股票基金有（）个价格
A.1
B.2
C.5
D.无
5.基金管理人的合规审核程序不包括
A.制定合规审核机制
B.合規审核调查
C.合规审核评价
D.合规审核奖惩
6.因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险，被称为（）
A.合规风险
B.投资合规性风险
C.售合规性风险
D.信息披露合规性风险
7.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年
A.5
B.10
C.15
D.20
8.关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是（）
A.价值型股票基金>成长型股票基金
B.价值型股票基金成长型股票基金
C.价值型股票基金<成长型股票基金
D.无法比较
9.基金客户个性化服务的基础是（）
A.深度挖掘客户需求
B.利用平时市场走访收集的客户营销资料
C.研究市场行情
D.揭示市场风险
10.基金合同包含基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息与基金合同特别约定的事项等两类重要信息。下列属于积极合同特别约定事项的是（）
A.基金投资基本要素
B.基金估值和净值公告
C.基金运作方式和费用
D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
11.基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件，被称为（）
A.基金合同
B.基金清算报告
C.基金托管协议
D.基金招募说明书
12.专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（）
A.持证上岗
B.恪尽职守
C.持续学习
D.审慎开展执业活动
13.下列关于ETF份额折算的说法中，不正确的是（）
A.EF建仓期不超过3个月
B.基金管理人道常会以某一选定日期作为基金份额折算日
C.基金管理人通常会以标的指数的2％作为份额净值
D.基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
14.作为投资者，应对招募说明书中的（）信息加以重点关注。
A.基金合同和基金托管协议的内容摘要
B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
C.基金风险提示
D.基金资产净值的计算方法和公告方式
15.基金托管协议包含两类重要信息:第一为基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查；第二为（）
A.基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息
B.协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
C.基金合同特别约定的事项
D.基金份额的发售、交易、中购、赎回的约定
16.基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。
 A.3Ps
 B.4Ps
 C.5Ps
 D.6Ps
17.内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。
A.公开、公平、公正
B.及时、客、准确
C.高效、全面、及时
D.客观、全面、准确
18.下列关于基金定期公告，说法不正确的是（）
A.基金合同生效不足5个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或年度报告
B.基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容
C.半年度报告不要求进行审计
D.半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况
19.下列关于基金管理人的内部控制目标，说法错误的是（）
A.保证公司经营运作严格遵守国家有法律法规和行业监管规则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实准确、完整、及时
D.保整个行业的规范运营和制度建立
20.基金的运作活动从基金管理人的角度看可以分为（）等部分
I.基金的市场营销
Ⅱ.基金的投资管理
Ⅲ.基金的运营管理
N.基金的后台管理
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21.内部控制应当包括公司的各项业务、个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节，是说基金管理人的内部控制应坚持（）原则。
A.健全性
B.成本效益
C.独立性
D.相互制约
22.下列关于基金业协会发展的说法中，正确的是（）
A.2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立
B.2012年，中国证券业协会设立了基金公司会员部
C.2007年，中国证券业协会基金公会成立
D.2013年6月，中国证券投资基金业协会正式成立
23.基金职业道德教育的内容主要包括两个方面:培养基金职业道德观念和（）
A.及基金职业道德理念
B.示范基金职业道德行为
C.灌输基金职业道德规范
D.到正基金职业道德习惯
24.中国证蓝会应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内依照上述条件和审监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
A.6
B.3
C.2
D.1
25.以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是（）
A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场
C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益