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一、单项选择题

1．证券市场是证券交易的场所，也是资金供求的中心。根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称（ ）。

A．一级市场

B．二级市场

C．三级市场

D．四级市场

2．证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称（ ）。

A．一级市场

B．二级市场

C．三级市场

D．四级市场

3．下列选项中不是证券发行市场构成要素的是（ ）。

A．证券发行人

B．监管机构

C．证券投资者

D．证券中介机构

4．（ ）是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。

A．证券发行人

B．监管机构

C．证券投资者

D．证券中介机构

5．我国证券公募发行，大多采用（ ）；而私募发行则以直接发行为主。

A．公募发行

B．私募发行

C．直接发行

D．间接发行

6．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成。

A．1000万元

B．3000万元

C．5000万元

D．10000万元

7．通常，（ ）是发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司。

A．首次公开发行

B．上市公司增资发行

C．向原股东配售股份

D．向不特定对象公开募集股份

8．（ ），是公司按股东的持股比例向原股东分配公司的新股认购权，准其优先认购股份的方式。即按老股一股配售若干新股，以保护原股东的权益及其对公司的控制权。

A．向不特定对象公开募集股份

B．发行可转换公司债券

C．向原股东配售股份

D．非公开发行股票

9．为规范首次公开发行股票并上市的行为，中国证监会于（ ）制定并发布《首次公开发行股票并上市管理办法》，对首次公开发行股票并上市公司的主体资格、独立性、规范运行、财务指标作出规定。

A．2006年5月

B．20